向开通可转债权限的客户提供知识测评答案 中国银河证券一员工收警示函

发布时间:2021-12-18 08:39:00

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  炒股就看金麒麟阐发师研报,权势巨子,专业,实时,周全,助您发掘潜力主题机遇!   来历:青岛证监局  关于对王超采纳出具警示函办法的决议  王超:  经查,你在中国银河证券股分有限公司青岛南京路证券营业部任职时代,向开通可转债权限的客户供给常识测评谜底。  上述行动违背了《证券掮客人治理暂行划定》第十一条之划定。按照《证券掮客人治理暂行划定》第二十四条、第二十六条之划定,我局决议对你采纳出具警示函的监视治理办法。你应当真吸收教训,加强合规意识,杜绝背规行动再次产生。  假如对本监视治理办法不服,可以在收到本决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会提出行政复议申请,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人平易近法院提告状讼。复议与诉讼时代,上述监视治理办法不断止履行。  青岛证监局  2021年12月16日 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 年关理财爆款福利!领取8%+理财券,逐日限额2000份,先到先得!

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